Przejdź do głównej treści
Dla domów maklerskich

AML dla domów maklerskich Zautomatyzuj compliance. Zadbaj o bezpieczeństwo.

Weryfikacja inwestorów i monitoring transakcji.

SystemAML automatyzuje procesy KYC, screening list sankcyjnych i PEP oraz analizę ryzyka. Spełnij wymogi KNF i GIIF, nie spowalniając obsługi klientów.

Integracja API
Zgodne z KNF
System AML dla domów maklerskich - automatyzacja weryfikacji inwestorów
Wyzwania branży

Z czym mierzą się domy maklerskie?

Rynek kapitałowy wymaga najwyższych standardów bezpieczeństwa i szybkości działania.

Ryzyko sankcyjne i PEP

Obsługa klientów zagranicznych i wysoki wolumen transakcji zwiększają ryzyko przeoczenia osoby objętej sankcjami lub stanowiska politycznego (PEP). Kary KNF są dotkliwe.

Skomplikowane struktury własnościowe

Ręczne ustalanie beneficjenta rzeczywistego w wielopoziomowych spółkach inwestycyjnych to godziny analizy dokumentów rejestrowych.

Monitoring tysięcy transakcji

Weryfikacja manualna nie nadąża za dynamiką rynku kapitałowego. Potrzebujesz systemu, który wyłapie anomalie w czasie rzeczywistym.

SystemAML eliminuje ryzyko błędu ludzkiego – wspiera spójność procedur i porządek w dokumentacji zgodnie z regulacjami.

Funkcjonalności

Dlaczego branża inwestycyjna wybiera SystemAML?

Automatyczny screening sankcyjny i PEP

System codziennie sprawdza Twoją bazę klientów w listach sankcyjnych (UE, ONZ, OFAC, polska lista MSWiA) oraz bazach osób eksponowanych politycznie (PEP). Otrzymujesz alerty tylko przy rzeczywistych dopasowaniach.

Błyskawiczne KYC i weryfikacja UBO

Wpisz NIP, a system pobierze dane z KRS/CEIDG i zidentyfikuje beneficjenta rzeczywistego (UBO) na podstawie danych z CRBR. Skróć czas onboardingu klienta do minimum.

Monitoring transakcji i ocena ryzyka

Algorytmy analizują zachowania klientów i wykrywają transakcje odbiegające od normy. Karta oceny ryzyka generuje się automatycznie, uwzględniając specyfikę produktów inwestycyjnych.

Integracja API z systemami maklerskimi

Nie musisz zmieniać swojego środowiska pracy. Dzięki REST API łatwo zintegrujesz funkcje AML (sprawdzanie na listach, status PEP) z własnym systemem tradingowym lub CRM.

Zgodność z wytycznymi KNF i GIIF

Procedury, raporty i scenariusze ryzyka są na bieżąco aktualizowane zgodnie z komunikatami Komisji Nadzoru Finansowego oraz zmianami w ustawie AML.

Korzyści

Co zyskujesz z SystemAML

Bezpieczeństwo przed KNF

Pełna ścieżka audytowa każdej weryfikacji. Podczas kontroli KNF lub GIIF masz gotowe raporty udowadniające dochowanie należytej staranności.

Szybszy onboarding inwestorów

Automatyzacja procesu KYC pozwala na szybsze otwieranie rachunków maklerskich, co przekłada się na lepsze doświadczenie klienta (CX) i wyższą konwersję.

Oszczędność czasu zespołu compliance

Zamiast ręcznie przeszukiwać listy sankcyjne, Twój zespół zajmuje się tylko analizą trafnych alertów. SystemAML eliminuje żmudną pracę operacyjną.

Wszystkie rejestry w jednym miejscu

Centralny rejestr klientów, transakcji, ocen ryzyka i szkoleń pracowników. Porządek w dokumentacji to podstawa w instytucji zaufania publicznego.

Mitygacja ryzyka reputacyjnego

Skuteczna ochrona przed wykorzystaniem domu maklerskiego do prania pieniędzy. Dbaj o wizerunek bezpiecznej instytucji finansowej.

Dla kogo

Dla kogo jest SystemAML

Domy maklerskie i biura maklerskie.

Firmy inwestycyjne i fundusze VC/PE.

Niezależni doradcy finansowi i pośrednicy.

Zgodnie z ustawą AML, domy maklerskie są instytucjami obowiązanymi.

Opinie

Zaufali nam profesjonaliści

Kluczowa była dla nas automatyzacja sprawdzania list sankcyjnych. Przy naszej skali działania ręczna weryfikacja była niemożliwa. SystemAML rozwiązał ten problem.

— Dyrektor Compliance, Dom Maklerski

Proces onboardingu klienta instytucjonalnego skrócił się o połowę dzięki automatycznemu pobieraniu danych o beneficjentach rzeczywistych z CRBR.

— Kierownik Operacyjny, Firma Inwestycyjna

FAQ

Najczęściej zadawane pytania

Odpowiedzi na pytania domów maklerskich dotyczące AML, integracji API i kontroli KNF.

Rozpocznij za darmo
01

Czy system sprawdza listy sankcyjne w czasie rzeczywistym?

Tak, SystemAML umożliwia weryfikację online w momencie onboardingu. Dodatkowo, system prowadzi cykliczny monitoring (daily screening) całej bazy klientów pod kątem zmian na listach sankcyjnych i statusów PEP.

02

Czy mogę zintegrować SystemAML z naszym systemem transakcyjnym?

Tak. Udostępniamy nowoczesne REST API, które pozwala na pełną integrację procesów AML (weryfikacja, screening, ocena ryzyka) z wewnętrznymi systemami domu maklerskiego.

03

Czy system obsługuje weryfikację klientów korporacyjnych?

Oczywiście. System automatycznie pobiera dane z KRS i CRBR, pomagając w identyfikacji struktury własnościowej i beneficjenta rzeczywistego, co jest kluczowe przy obsłudze klientów instytucjonalnych.

04

Jak wygląda kwestia raportowania do GIIF?

SystemAML wspiera proces raportowania, agregując dane o transakcjach ponadprogowych oraz podejrzanych. Ułatwia to przygotowanie zawiadomień do GIIF (pliki XML zgodne ze schematami).

05

Czy system jest dostosowany do specyfiki rynku kapitałowego?

Tak. Scenariusze oceny ryzyka i procedury zostały opracowane z uwzględnieniem specyfiki produktów inwestycyjnych oraz wytycznych KNF dla sektora maklerskiego.

06

Jakie listy sankcyjne są obsługiwane?

System monitoruje wszystkie kluczowe listy: listę MSWiA, listy UE (CFSP), listy ONZ, listy amerykańskie (OFAC) oraz brytyjskie. Bazy są aktualizowane automatycznie każdego dnia.
Zasoby

Chcesz wiedzieć więcej?

Zobacz jak to działa

Sprawdź, jak łatwo zautomatyzować obowiązki AML i zabezpieczyć dom maklerski przed ryzykiem.

Zarejestruj konto testowe i przetestuj pełną wersję systemu. Pełna funkcjonalność, bez zobowiązań.

Zobacz jak to działa Masz pytania? Skontaktuj się z nami
Konto podstawowe za darmo
Bez zobowiązań
Wspiera obowiązki wobec GIIF